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【政策解讀】“史上最嚴”基金子公司風控細則落地

發布人:admin發布日期:2016-12-05訪問人數:3010

“史上最嚴”基金子公司監管新規終于落地。12月2日,證監會正式發布《基金管理公司子公司管理規定》(下稱《子公司規定》)及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》(下稱《風控規定》)。

 

    新規將主要通過凈資本指標來限制基金公司子公司相關業務的無序擴張,推動基金公司在有效控制風險的前提下,審慎開展私募資管業務。

 

    證監會新聞發言人鄧舸表示,《風控規定》建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,給予18個月的達標過渡期安排。該規定頒布實施后第12個月、第18個月,專戶子公司各項風控指標達到規定標準的比例應當分別不低于50%和100%。

 

    今年5月中旬,證監會向業界下發了《基金管理公司子公司管理規定》及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》征求意見稿,8月12日又就修訂后的版本公開征求意見,被稱為“史上最嚴”子公司監管新規。

 

    證監會方面表示,兩部法規文件的修訂、起草,主要著眼于以下幾個方面:

 

    一是加強監管、防控風險。主體監管上,系統性規制基金管理公司子公司組織架構和利益沖突,強化“子”公司定位和母公司管控責任;風險防控上,構建以凈資本為核心的風險控制指標體系,推動行業建立全面風險管理體系,增加風險抵御能力。

 

    二是扶優限劣、規范發展。分類處理基金管理公司子公司現有業務,引導行業回歸資產管理業務本源,強化對風險突出領域的監管力度,支持基金管理公司子公司依法合規進行專業化、特色化、差異化經營,培育核心競爭力,促進業務有序規范發展。

 

    三是循序漸進、平穩過渡。立足相關市場環境和基金管理公司子公司實際特點,給予充分的法規適用過渡期,促進政策平穩落地。特別是《風控規定》采取了逐級達標的過渡期安排,總體給予18個月過渡期,但自規定頒布實施后12個月、18個月內,各項風險控制指標應分別達到規定標準的50%和100%以上。

 

    根據風控規定的要求,基金子公司凈資本不得低于1億元、不得低于凈資產的40%、不得低于負債的20%,調整后的凈資本不得低于各項風險資本之和的100%。

 

    在8月30日于蘭州舉辦的基金管理公司合規風控培訓會上,證監會副主席李超指出,基金業在子公司和私募資產管理業務領域,積累了較多問題和風險隱患。部分機構存在偏離資管本業,“誠實信用、謹慎勤勉”的受托責任履行不到位,缺乏持續長遠規劃等問題。

 

    會議透出的信息顯示,在規范基金管理公司及子公司私募資管業務方面,證監會也將嚴格限制子公司非標融資類、嵌套投資類業務,強化對結構化產品的監管。(來源:中國信托第一門戶網站)


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